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compliance officer

發表人

發表日期

12/12/2009 11:04:15 AM

發表內容

法律人新型態的好工作

compliance officer

尤其在金融機構，更是法定必備職位

所需專長背景：

熟稔各項法規(尤其是金融法規) + 了解業務作業流程 + 懂作業風險(op risk)概念

養成不易，未來市場炙手可熱

社會愈趨複雜，法律人應朝科際整合領域邁進，才是未來發展趨勢

回覆	FRM 在12/12/2009 11:19:05 PM的回覆： good job

回覆	steve 在12/26/2009 11:46:48 AM的回覆：奇怪怎都沒人回應法律人要開拓視野.........

回覆	>"< 在12/26/2009 4:49:50 PM的回覆：回應也不等於開拓視野

回覆	FRM 在12/27/2009 12:27:38 PM的回覆：大家討論一下吧為何先進國家已有相當發展我國卻還在啟蒙階段法律科際整合是關鍵

回覆	kk 在6/29/2011 10:51:08 AM的回覆： fyi

回覆	2k 在6/29/2011 11:28:03 AM的回覆：這算是新職務嗎? 早就有了吧! 現在銀行法務那個不是在作法規遵循也沒換新名字開板的是發現新大陸?是沒上過班吧!

回覆	2k 在6/29/2011 11:30:05 AM的回覆：現在銀行法務"哪"個不是在作法規遵循意思是都是在做這個,我再寫清楚點以免又被看錯這也不算是真正跨領域不過就是企業法務罷了哪來的新型態

回覆	compliance 在6/29/2011 5:03:08 PM的回覆： compliance的工作內容包括 compliance risk assessment monitorining & testing AML New Product Review Liason Compliance training 法務有包括這些嗎？顯然對compliance工作還是不了解

回覆	compliance 在6/29/2011 5:08:40 PM的回覆： compliance officer 與法務是不同的，他是屬於內部控制三道防線中的第二道防線外商銀行的compliance department 與legal department是不同的大陸及香港銀行稱compliance officer為"合規主管" 嚴格來講，compliance的管理必須與其他risk的管理有所整合，由其是op risk

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2k 在6/29/2011 5:37:21 PM的回覆：
真的受不了你,撂英文很了不起喔!
您偉大的compliance   officer當然不是"一般傳統法務"
因為金融背景的人作來更適合!
至少不會像法務有那麼強烈的道德良知,因此更能"跟公司配合"!
光New         Product         Review這一項
哼,我就很懷疑能達到的效果,後面的黑幕你是不是敢講
在金融相關行業裡,New         Product         Review這項工作是希望法務也好,風管也好
可以REVIEW這項新金融商品是否符合該國法令
也就是例如說一個國外新的連動債,是否可以依照台灣的法令上市銷售
但是他們可以明知這東西是坑人的(雷曼就是最大的例子!!)
仍然可以唬到全世界合法!!
所以做這一行,無非是為虎做倀
真正有良知的法律人是不屑為之的(要沒良心一點,直接去做銷售業務員就好了,還賺比較多呢!做什麼風管,compliance)
還有請你們搞清楚
雷曼並不是被什麼次級房貸拖垮(那是表面因素)
雷曼連動債本身就結構有問題大不合理(其實不只這種商品如此)
因此台灣有某一家外商銀行資深分析師
當年在看過雷曼相關文件後
堅持請他的銀行不可代銷此一商品
結果後來果不其然出包,這家銀行超然負責的地位果然不是其他無良暴利又不負責的銀行可比
以上所述內幕為真
***************************
這一位仁兄,我真不知你是從來沒工作或沒做過像樣工作
看到幾個英文就覺得好高級了不起
還是你根本就是金融人,來這兒吸納法律人上班的
我最看不慣的就是你們這些被美國人荼毒還幫他們數鈔票的
告訴你,老子我早就作回"傳統產業"
再也不碰那些缺德的唬人的假裝蓋高尚的東西
什麼金融,什麼智財,通通都是強國壓迫弱國,滿嘴仁義道德,背後喪盡天良的東西!
請不要來這邊乎龍許多純真的法律人
他們真的什麼都不懂;又,或許你也是被企業洗腦乎巄的下線吧!

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COMPLIANCE 在6/29/2011 6:17:54 PM的回覆：

唉         樓上仁兄還真是誤會大了      不知是否看basel   有關compliance運作的規範...         這是風險管理的重要一環

compliance   是獨立的單位組織，業務單位必須看它臉色，
做的是各項流程及產品的檢視：
擋下不合法、風險高的產品；
評估作業流程遵法風險
分析交易資訊，設計監控機制，對理專銷售情形做檢查，遏止轐當銷售，並對違規者建議懲處；
監控及督導KYC/CDD程序，過濾高風險客戶、防制洗錢交易
遵法教育訓練
..................
不知為何會被說是不道德的工作？

此外，各種金融交易都有其適切的交易對手及市場，除了有詐騙的情形外，如果不是真正全盤了解金融業務，似乎也不能片面論斷是非...         難道所有金融業務都廢掉，只剩存放款就可以了？         即便是授信業務，也需要風險管理的...

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你真的很煩 在6/30/2011 9:49:55 AM的回覆：
你到底有完沒完
來這裡賣弄什麼compliance 到底是幹嗎?
你很懂很了不起這樣行不行?
現在世界之所以會這麼亂
就是因為美國發明出無窮無盡的"金融新商品"
一群猶太人洗全世界的腦
讓各國陷入金錢地獄中
世上根本沒有一種金融商品是真正合理的
都是買空賣空莫名奇妙還自以為有道理
其實最後真的只有美國受惠,在他們把持的金融制度下
連老共賺的錢都會跑到他們口袋裏,因為"必須"要投資,必須要買債券嘛!!到最後大家賺的錢都不在自己身上
歐盟想與之抗衡,但是各國國情不同,無法負擔龐大利益機器之運作,搞到希臘要去跳樓,愛爾蘭早就民不聊生
告訴你!!銀行本來就應該只剩下存放款業務!!
在那個年代,世界不會這麼亂!!
請你這種深陷在貪婪遊戲中的被洗腦者
好好去別處吸你的血賺你的錢
不需要誤導法律人,因為早就有跟你一樣的圈內金融人
看透這場毫無人性道德的遊戲
我的同學堅持只做法務主管不碰你偉大的:compliance
我的遠親親身參予美國的金融黑遊戲,言明賺飽了就退休,不會再留戀;而他的父母並不是很贊同他去賺這種黑心錢
當幾乎全世界都以為這種金融遊戲是對的
完全忽略他根本本質非法,而是經過精心設計漂白
總是有我(們)這種傻子
寧願窮光蛋也不願參予這場黑心遊戲
請你趕快消失不要在這裡炫耀你偉大的所知所能
順便告訴你
紅火案我差點就被捲進去
當年就有compliance,如果我答應去上班,今天坐牢的就是我了

回覆	PP 在6/30/2011 5:48:20 PM的回覆： compliance officer簡單來說就是搞內稽內控的啦就是要將同事作業不符合內控流程的地方糾舉出來提出報告並加以批判問過在銀行上班的都知道銀行中最討人厭的二大單位就是內控稽核和HR 法律人只會甲乙丙說哪會懂那麼多金融法規和常識? 銀行的法務只是去要做討債手續套套例搞跑跑法院或機關當快遞哪筆的上人家故人怨的compliance officer?

回覆	internal c 在7/1/2011 11:13:37 AM的回覆：總算有搞清楚compliance定位的人了 compliance是內部控制的一環法務工作主要是訴訟、審契約、催收

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