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討論主題

法遵

發表人

發表日期

11/9/2017 10:43:25 PM

發表內容

最近剛應徵上兩份證券業法遵工作，但對這份行業及法遵工作內容的瞭解幾乎空白，想請問有相關經驗的前輩：
（1）當法遵人員有風險嗎，有沒有可能需要負擔刑事責任呢
（2）是否有時間跟心力再準備律師考試

感謝回答的各位！

回覆	= = 在11/9/2017 11:43:40 PM的回覆： 1) 沒有風險 2) 證券是高度規管的行業, 法令多而且要應付金檢和主管機關, 剛進去前兩年可能沒時間念自己的書

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